国际知名零售消费品集团
Internal Control Sr. Manager
快速消费品
会计与金融
上海
10年以上
本科
面议
职位描述
a {
text-decoration: none;
color: #464feb;
}
tr th, tr td {
border: 1px solid #e6e6e6;
}
tr th {
background-color: #f5f5f5;
}
职位名称：Internal Control Senior Manager, Internal Controls & SOX Compliance
工作地点： 中国（总部）
汇报对象： CFO / 财务副总裁
职位概述
负责建立、优化并持续推进公司符合美国上市公司要求的内部控制体系（SOX 404），覆盖公司总部各职能部门，包括财务、采购、供应链、IT、人力资源、法务、销售运营、市场等，不包含零售门店运营端。作为SOX项目负责人，与管理层、业务部门及外部审计师紧密合作，推动企业治理、风险管理及内控合规水平持续提升，确保公司满足美国资本市场监管要求。
主要职责
SOX内控体系建设与管理
负责公司SOX 404内控体系设计、实施及年度测试工作。
主导风险识别与控制评估（RCSA），建立和维护风险控制矩阵（RCM）。
定期评估关键业务流程的设计有效性及执行有效性。
推动内控缺陷整改，跟踪改善计划落地，并确保整改按期完成。
持续优化内控流程，提高运营效率，降低合规风险。
跨部门流程管理
与财务、采购、供应链、IT、人力资源、法务、销售运营等部门合作，识别流程风险并建立控制措施。
审阅新业务模式、新系统上线及组织变革带来的内控影响，并提出改进建议。
参与重要项目评审，从内控和风险管理角度提供专业建议。
SOX测试与审计协调
制定年度SOX测试计划并组织执行。
协调外部审计师及内部审计团队开展SOX审计工作。
管理审计发现事项及整改进度，确保符合上市公司监管要求。
负责SOX相关文档、证据及审计资料的准备和管理。
风险管理与合规支持
支持企业风险管理（ERM）体系建设。
推动公司治理及合规文化建设，开展内控培训与宣导。
关注SEC、PCAOB及相关监管要求变化，评估对公司的影响并推动落实。
职位要求
任职要求
教育背景
本科及以上学历；
财务、会计、审计、风险管理、信息系统或相关专业优先。
工作经验
8年以上审计、内控、风险管理或SOX相关工作经验。
具备美国上市公司（NYSE/NASDAQ）SOX 404项目经验。
熟悉企业总部职能流程内控管理，包括但不限于：
Record to Report（R2R）
Procure to Pay（P2P）
Order to Cash（O2C）
Inventory & Supply Chain
IT General Controls（ITGC）
HR及薪酬流程
有Big 4审计经验优先。
有消费品、零售、电商或连锁企业背景优先。
专业能力
熟悉COSO框架、SOX 404要求及企业风险管理体系。
熟练掌握流程梳理、风险评估及控制设计方法论。
能够独立推动跨部门项目并影响高级管理层。
具备优秀的问题解决能力及项目管理能力。
中英文流利，可直接与海外审计团队及总部沟通。
证书要求（优先）
CPA、CIA、CISA、ACCA等专业资格优先。